Торговля заблокированными ИЦБ через «Финам»
НовинкаМы запустили сервис по продаже и покупке иностранных ценных бумаг (ИЦБ), ранее заблокированных европейскими депозитариями Euroclear и Clearstream. — На Московской Бирже — Клиентам «Финама» теперь доступны сделки с акциями и облигациями- У меня есть счет в «Финаме»
- У меня нет счета
- У меня есть счет в «Финаме»
- У меня нет счета
Как определить цену заблокированной ИЦБ
Вы сами выставляете цену при покупке/продаже заблокированных бумаг
В торговой системе будет указана минимальная или максимальная цена
Сделки проводятся в рублях
Какими заблокированными ИЦБ возможно торговать
Клиентам «Финама» доступны сделки с заблокированными на Московской Бирже иностранными бумагамиAlphabet, Inc.
Tesla, Inc.
JPMorgan Chase & Co.
Amazon
PayPal
Apple
Adobe Incorporated
Alphabet, Inc.
Tesla, Inc.
JPMorgan Chase & Co.
Amazon
PayPal
Apple
Adobe Incorporated
Alphabet, Inc.
Tesla, Inc.
JPMorgan Chase & Co.
Amazon
PayPal
Apple
Adobe Incorporated
Как заработать на заблокированных ИЦБ
Лайфхак №1Покупка акции с дисконтом и взятие на нее пут-опциона
Разберем на примере ценных бумаг компании Apple (AAPL). Предположим, что инвестор ранее приобрел 100 акций Apple — $ 100 за каждую, потратив на все $ 10 000. Далее он изучает опционные доски, к примеру на сайте Yahoo Finance или TRANSAQ US.
После этого инвестор находит информацию, что пут-опцион на июнь 2024 года прогнозируется на уровне $ 1,4, то есть за 100 бумаг нужно заплатить $ 140. Итак, он за $ 10 140 застраховал позицию от падения стоимости акции ниже $ 100 на годКому доступны сделки с заблокированными ИЦБ
Продажа
Статус квалифицированного инвестора не требуется- Физическое лицо обязано быть гражданином РФ
- Физическое лицо со статусом налогового резидента РФ
- Доступно только клиентам с Единым счетом
- Необходимо подписать согласие в личном кабинете
- Время торгов: 11:00–17:00 по мск
- Расчеты по сделке в режиме «T+1» (расчеты по сделке происходят через 1 рабочий день.)
- Недоступно на ИИС
- У меня есть счет в «Финаме»
- У меня нет счета
Покупка
Требуется статус квалифицированного инвестора- Физическое лицо обязано быть гражданином РФ
- Физическое лицо со статусом налогового резидента РФ
- Доступно только клиентам с Единым счетом
- Необходимо подписать согласие в личном кабинете
- Время торгов: 11:00–17:00 по мск
- Расчеты по сделке в режиме «T+1» (расчеты по сделке происходят через 1 рабочий день).
- Недоступно на ИИС
- У меня есть счет в «Финаме»
- У меня нет счета
Операции с заблокированными ИЦБ доступны в торговом терминале FinamTrade
Найти заблокированные ИЦБ в FinamTrade просто. Зайдите в FinamTrade со своим логином и паролем — перейдите в раздел «Рынки» — выберите группу «Заблокированные инструменты ММВБ».
Как получить доступ к торговле заблокированными ИЦБ
Как подписать согласие с рисками в FinamTrade?
Клиент другого брокера?
Торговля заблокированными ИЦБ доступна клиентам других брокеров. Переведите свой портфель в «Финам» — и получите специальные условия: — Тариф 0,0177% на 90 дней для любого оборота — 2000 ₽ в программе лояльности — и многое другое Инструкция по переводу активов в АО «Финам» от другого брокераПодробнее
0,8%
Фиксированная комиссия за сделки независимо от оборота. Комиссия рассчитывается и взимается в рублях
Частые вопросы
Какие бумаги доступны к торговле (Московская Биржа)?
Altria Group (MOEX BLOCKED), MO-RM.MMBZ
Applied Materials (MOEX BLOCKED), AMAT-RM.MMBZ
Caterpillar (MOEX BLOCKED), CAT-RM.MMBZ
Coinbase (MOEX BLOCKED), COIN-RM.MMBZ
Compugen (MOEX BLOCKED), CGEN.MMBZ
FinEx USA Inf. Tech. (MOEX BLOCKED), FXIM.MMBZ
General Dynamics (MOEX BLOCKED), GD-RM.MMBZ
General Electric (MOEX BLOCKED), GE-RM.MMBZ
General Motors (MOEX BLOCKED), GM-RM.MMBZ
Honeywell (MOEX BLOCKED), HON-RM.MMBZ
JOYY (MOEX BLOCKED), JOYY.MMBZ
L3Harris Technologies (MOEX BLOCKED), LHX-RM.MMBZ
Leidos (MOEX BLOCKED), LDOS-RM.MMBZ
Lockheed Martin (MOEX BLOCKED), LMT-RM.MMBZ
Meta Platforms (MOEX BLOCKED), META-RM.MMBZ
Micron Technology (MOEX BLOCKED), MU-RM.MMBZ
Nebius Group (MOEX BLOCKED), NBIS.MMBZ
Northrop Grumman (MOEX BLOCKED), NOC-RM.MMBZ
Palantir Technologies (MOEX BLOCKED), PLTR-RM.MMBZ
Paramount Global (MOEX BLOCKED), PARA-RM.MMBZ
Paramount Skydance (MOEX BLOCKED), PSKY.MMBZ
Pinnacle West Capital (MOEX BLOCKED), PNW.MMBZ
SANDISK (MOEX BLOCKED), SNDK.MMBZ
Shares Silver Trust (MOEX BLOCKED), SLV.MMBZ
Shell (MOEX BLOCKED), SHEL.MMBZ
Smith & Wesson Brands (MOEX BLOCKED), SWBI-RM.MMBZ
The Boeing Company (MOEX BLOCKED), BA-RM.MMBZ
Zynex(MOEX BLOCKED), ZYXI.MMBZ
Applied Materials (MOEX BLOCKED), AMAT-RM.MMBZ
Caterpillar (MOEX BLOCKED), CAT-RM.MMBZ
Coinbase (MOEX BLOCKED), COIN-RM.MMBZ
Compugen (MOEX BLOCKED), CGEN.MMBZ
FinEx USA Inf. Tech. (MOEX BLOCKED), FXIM.MMBZ
General Dynamics (MOEX BLOCKED), GD-RM.MMBZ
General Electric (MOEX BLOCKED), GE-RM.MMBZ
General Motors (MOEX BLOCKED), GM-RM.MMBZ
Honeywell (MOEX BLOCKED), HON-RM.MMBZ
JOYY (MOEX BLOCKED), JOYY.MMBZ
L3Harris Technologies (MOEX BLOCKED), LHX-RM.MMBZ
Leidos (MOEX BLOCKED), LDOS-RM.MMBZ
Lockheed Martin (MOEX BLOCKED), LMT-RM.MMBZ
Meta Platforms (MOEX BLOCKED), META-RM.MMBZ
Micron Technology (MOEX BLOCKED), MU-RM.MMBZ
Nebius Group (MOEX BLOCKED), NBIS.MMBZ
Northrop Grumman (MOEX BLOCKED), NOC-RM.MMBZ
Palantir Technologies (MOEX BLOCKED), PLTR-RM.MMBZ
Paramount Global (MOEX BLOCKED), PARA-RM.MMBZ
Paramount Skydance (MOEX BLOCKED), PSKY.MMBZ
Pinnacle West Capital (MOEX BLOCKED), PNW.MMBZ
SANDISK (MOEX BLOCKED), SNDK.MMBZ
Shares Silver Trust (MOEX BLOCKED), SLV.MMBZ
Shell (MOEX BLOCKED), SHEL.MMBZ
Smith & Wesson Brands (MOEX BLOCKED), SWBI-RM.MMBZ
The Boeing Company (MOEX BLOCKED), BA-RM.MMBZ
Zynex(MOEX BLOCKED), ZYXI.MMBZ
Как получить денежные средства от продажи заблокированных ИЦБ?
Денежные средства поступят на брокерский счет после проведения расчетов по сделке. Валюта, в которой поступят средства, — рубли РФ.
Где хранятся заблокированные ИЦБ?
СПБ Биржа: ценные бумаги хранятся на блокировочном разделе депозитарного счета, открытого АО «Финам» в ПАО «СПБ Банк».
Московская Биржа: ценные бумаги хранятся на разделе депозитарного счета, открытого АО «Финам» в НКО АО НРД. Т.к. бумаги находятся не на блокировочном разделе НРД НКО АО, клиент просит в рамках всех заключенных с АО «ФИНАМ» договоров предоставить возможность совершения внебиржевых сделок с ценными бумагами, торговые операции с которыми на торгах ПАО Московская Биржа не проводятся в связи с совершением иностранными государствами в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и физических лиц недружественных действий.
Московская Биржа: ценные бумаги хранятся на разделе депозитарного счета, открытого АО «Финам» в НКО АО НРД. Т.к. бумаги находятся не на блокировочном разделе НРД НКО АО, клиент просит в рамках всех заключенных с АО «ФИНАМ» договоров предоставить возможность совершения внебиржевых сделок с ценными бумагами, торговые операции с которыми на торгах ПАО Московская Биржа не проводятся в связи с совершением иностранными государствами в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и физических лиц недружественных действий.
Какое налогообложение применяется при торговле заблокированными ИЦБ?
- НДФЛ в размере 13% или 15% (при доходах выше 5 млн рублей ежегодно)
- Налог на материальную выгоду (п.п.3 п.1 ст. 212 НК РФ) 13% или 15% (при доходах выше 5 млн рублей ежегодно) исходя из разницы между ценой покупки (и всеми понесенными затратами: комиссии и т.д.) и минимальной рыночной ценой, переведенной по курсу Центрального Банка Российской Федерации на дату совершения сделки.
Какие риски могут быть при совершении внебиржевых сделок с заблокированными ИЦБ?
Риск ликвидности
Брокер не может гарантировать наличие достаточного объема предложений, способных удовлетворить заявку на совершение внебиржевой сделки с заблокированным ЦБ, в связи с чем совершение сделки в конкретный момент времени может быть невозможно либо возможно по невыгодной цене.
Риск цены
Учитывая низкую ликвидность внебиржевого рынка заблокированных ЦБ, существует риск отклонения цены инструмента от ее справедливой стоимости, в связи с чем сделка может быть совершена по цене, не отражающей реальную стоимость актива.
Геополитические риски
Сохраняется вероятность принятия новых мер ограничительного характера (санкций) в отношении вышестоящих учетных институтов, в которых учитываются заблокированные ЦБ, в связи с чем существует риск новых ограничений по распоряжению заблокированными ЦБ.
Риски, связанные с выплатой дохода
По независящим от АО «ФИНАМ» причинам доходы в денежной форме по Заблокированным ЦБ, а также иные причитающиеся владельцам данных ценных бумаг денежные выплаты могут быть получены Клиентом с задержкой и/или частично, либо не получены вовсе, либо получены на иных условиях.
Иные риски
Прямо не оговоренные в настоящем заявлении, но существование которых так или иначе может быть связано с действиями ограничительных мер в отношении Российской Федерации или любых юридических лиц.
Осуществляется ли переход права собственности при торговле ЗИЦБ?
Да, переход права собственности при торговле заблокированными ИЦБ осуществляется.
Будет ли выплата дохода в виде дивидендов?
Нет, выплаты дохода в виде дивидендов не будет. Но сумма накапливается, пока вы являетесь владельцем ЦБ. После разблокировки все доходы будут выплачены владельцу.
Как происходит расчет оценки заблокированной ИЦБ в портфеле клиента?
Расчет оценки заблокированной ИЦБ производится на основании цены последней сделки, заключенной между клиентами АО «Финам». Рыночная котировка по инструменту отсутствует, потому что нет организованного рынка.
В каких торговых платформах можно торговать заблокированными ИЦБ?
Операции с заблокированными ИЦБ доступны в торговом терминале FinamTrade и TRANSAQ.
Чтобы совершать операции с ИЦБ в TRANSAQ, вам необходимо найти инструмент, тикер которого будет состоять из оригинального торгового кода бумаги и постфикса SPBZ (СПБ Биржа) или MMBZ (Московская Биржа).
Чтобы совершать операции с ИЦБ в TRANSAQ, вам необходимо найти инструмент, тикер которого будет состоять из оригинального торгового кода бумаги и постфикса SPBZ (СПБ Биржа) или MMBZ (Московская Биржа).
СПБ Биржа
Московская Биржа
Инструменты в системе TRANSAQ находятся на рынке «Зарубежные площадки»
Как подписать согласие с рисками в FinamTrade?
1. Зайдите в FinamTrade со своим логином и паролем.2. Перейдите в раздел «Личный кабинет».
3. В личном кабинете выберите «Операции с ценными бумагами».
4. Перейдите к торговым операциям с заблокированными ИЦБ.
5. Выберите ПАО Московская Биржа. Ознакомьтесь с информацией и подпишите согласие с рисками.
3. В личном кабинете выберите «Операции с ценными бумагами».4. Перейдите к торговым операциям с заблокированными ИЦБ.5. Выберите ПАО Московская Биржа. Ознакомьтесь с информацией и подпишите согласие с рисками.Как стать квалифицированным инвестором в «Финаме»?
Мы составили подробную инструкцию по приобретению статуса квалифицированного инвестора. Ознакомиться и узнать ответы на все вопросы можно по ссылке.
Примечания
Брокерские услуги оказывает АО «ФИНАМ». Деятельность на финансовом рынке является высокорискованной и может привести к потере внесенных денежных средств в полном объеме. Доходность не гарантируется. Решение о совершении сделок с финансовыми инструментами клиент должен принимать самостоятельно на основе собственных инвестиционных целей и подходов. Результат на конкретном счете может зависеть от суммы, тарифного плана, рыночной ситуации в момент совершения сделки и других факторов. Перед началом совершения операций рекомендуется оценить приемлемость возможных рисков, внимательно ознакомиться с необходимой информацией и документацией. Полные условия тарифных планов приведены в Приложении № 7 к Регламенту брокерского обслуживания АО «ФИНАМ», который доступен для ознакомления в сети Интернет по адресу http://zaoik.finam.ru/broker/regulations.
Данная информация не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией, и финансовые инструменты либо операции, упомянутые в ней, могут не соответствовать вашему инвестиционному профилю и инвестиционным ожиданиям.
Брокерские услуги и услуги по инвестиционному консультированию оказывает АО «ФИНАМ». Деятельность на финансовом рынке является высокорискованной и может привести к потере внесенных денежных средств в полном объеме. До совершения сделок следует ознакомиться с рисками, с которыми они связаны, а также регламентными документами АО «ФИНАМ» (размещены на сайте http://zaoik.finam.ru/broker/regulations), иной информацией и документацией, в том числе, тарифами. Доходность не гарантируется.
Информация по услугам, связанным с торговлей иностранными ценными бумагами, адресована квалифицированным инвесторам. Материал носит информационный характер, не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией или предложением приобрести упомянутые ценные бумаги. Приобретение иностранных ценных бумаг связано с дополнительными рисками. Брокерские услуги и услуги по инвестиционному консультированию оказывает АО «ФИНАМ». Деятельность на финансовом рынке является высокорискованной и может привести к потере внесенных денежных средств в полном объеме. До совершения сделок следует ознакомиться с рисками, с которыми они связаны, а также регламентными документами АО «ФИНАМ» (размещены на сайте http://zaoik.finam.ru/broker/regulations), иной информацией и документацией, в том числе, тарифами. Доходность не гарантируется.
Данная информация не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией, и финансовые инструменты либо операции, упомянутые в ней, могут не соответствовать вашему инвестиционному профилю и инвестиционным ожиданиям.
Брокерские услуги и услуги по инвестиционному консультированию оказывает АО «ФИНАМ». Деятельность на финансовом рынке является высокорискованной и может привести к потере внесенных денежных средств в полном объеме. До совершения сделок следует ознакомиться с рисками, с которыми они связаны, а также регламентными документами АО «ФИНАМ» (размещены на сайте http://zaoik.finam.ru/broker/regulations), иной информацией и документацией, в том числе, тарифами. Доходность не гарантируется.
Информация по услугам, связанным с торговлей иностранными ценными бумагами, адресована квалифицированным инвесторам. Материал носит информационный характер, не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией или предложением приобрести упомянутые ценные бумаги. Приобретение иностранных ценных бумаг связано с дополнительными рисками. Брокерские услуги и услуги по инвестиционному консультированию оказывает АО «ФИНАМ». Деятельность на финансовом рынке является высокорискованной и может привести к потере внесенных денежных средств в полном объеме. До совершения сделок следует ознакомиться с рисками, с которыми они связаны, а также регламентными документами АО «ФИНАМ» (размещены на сайте http://zaoik.finam.ru/broker/regulations), иной информацией и документацией, в том числе, тарифами. Доходность не гарантируется.
