Станьте квалифицированным инвестором в 2026 г.
Статус квалифицированного инвестора откроет вам доступ к уникальным и эксклюзивным продуктам «Финама». Какой критерий вам подходит? достаточное количество активов
необходимый оборот по сделкам
требуемый опыт работы
Как получить статус квалифицированного инвестора, если вы клиент «Финама»
Проверьте свой инвестиционный статус в личном кабинете «Финама»
Чтобы проверить свой инвестиционный статус и разобраться, какие требования для получения статуса вы уже выполнили, а какие остались незавершенными, воспользуйтесь специальным разделом в личном кабинете. Для этого:
зайдите в личный кабинет;
выберите свой профиль в правом верхнем углу;
в раскрывшемся списке выберите раздел «Инвестиционный статус»;
появится подробная информация о вашем текущем инвестиционном статусе;
после выполнения необходимых требований информация о получении статуса квалифицированного инвестора будет доступна в этом же разделе.
Как получить статус квалифицированного инвестора, если вы не клиент «Финама»
В каких случаях можно получить статус квалифицированного инвестора
Если вы владеете активами (финансовыми инструментами и (или) денежными средствами), совокупная стоимость которых составляет не менее 24 млн рублей.
Если ваши ценные бумаги находятся не в «Финаме», а у другого брокера, нужно направить в чат клиентской поддержки следующие документы (в виде скан-копий или снимков):
выписку по депозитарному счету;
документ об открытии счета;
документ об открытии счета депо.
Если ваши денежные средства находятся не в «Финаме», а у другого брокера или в другом банке, необходимо направить в чат клиентской поддержки следующие документы (в виде скан-копий или снимков):
брокерский отчет, справку об активах или выписку с банковского счета на конкретную дату;
документ об открытии счета.
Отчет от другого брокера, справка об активах, выписка со счета должны показывать состояние ваших активов на одну определенную дату, но не ранее, чем 15 рабочих дней до даты их предоставления. Документ об открытии счета должен содержать паспортные данные.
Если вы владеете активами (финансовыми инструментами и (или) денежными средствами), совокупная стоимость которых составляет не менее 12 млн рублей. Также необходимо наличие диплома о профильном образовании.
Если ваши ценные бумаги находятся не в «Финаме», а у другого брокера, нужно направить в чат клиентской поддержки следующие документы (в виде скан-копий или снимков):
выписку по депозитарному счету;
документ об открытии счета;
документ об открытии счета депо;
диплом об образовании.
Если ваши денежные средства находятся не в «Финаме», а у другого брокера или в другом банке, необходимо направить в чат клиентской поддержки следующие документы (в виде скан-копий или снимков):
брокерский отчет, справку об активах или выписку с банковского счета на конкретную дату;
документ об открытии счета;
диплом об образовании.
Если ваши денежные средства находятся в «Финаме», необходимо направить в чат клиентской поддержки следующие документы (в виде скан-копий или снимков):
диплом об образовании.
Отчет от другого брокера, справка об активах, выписка со счета должны показывать состояние ваших активов на одну определенную дату, но не ранее, чем 15 рабочих дней до даты их предоставления. Документ об открытии счета должен содержать паспортные данные.
Образование
Высшее образование по программе специалитета
"Теоретическая экономика", "Экономическая теория", "Математические методы и исследование операций в экономике", "Мировая экономика", "Бухгалтерский учет, анализ и аудит", "Бухгалтерский учет и аудит", "Налоги и налогообложение"
Бакалавриат (магистратура)
"Экономика"
Ученая степень кандидата или доктора экономических наук по научной специальности "Политическая экономия", "Экономическая теория", "Математические, статистические, инструментальные методы в экономике", "Региональная и отраслевая экономика", "Мировая экономика, "Бухгалтерский учет, статистика".
диплом об образовании.
Если вы совершали сделки с ценными бумагами и (или) заключали договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 млн рублей, а объем сделок с цифровыми свидетельствами не должен превышать 25%.
Если сделки совершались не в «Финаме», а у другого брокера, необходимо направить в чат клиентской поддержки следующие документы (в виде скан-копий или снимков):
заверенный брокерский отчет за последние закрытые 4 квартала;
документ об открытии счета;
Отчет от другого брокера, справка об активах, выписка со счета и документ об открытии счета должны содержать паспортные данные. Необходимо предоставить отчет за четыре последних завершенных квартала относительно даты подачи заявления.
Если вы совершали сделки с ценными бумагами и (или) заключали договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 4 млн рублей, а объем сделок с цифровыми свидетельствами не должен превышать 25%. Также необходимо наличие диплома о профильном образовании.
Если сделки совершались не в «Финаме», а у другого брокера, необходимо направить в чат клиентской поддержки следующие документы (в виде скан-копий или снимков):
заверенный брокерский отчет за последние закрытые 4 квартала;
документ об открытии счета;
диплом об образовании.
Если сделки совершались в «Финаме», необходимо направить в чат клиентской поддержки следующие документы (в виде скан-копий или снимков):
диплом об образовании.
Отчет от другого брокера, справка об активах, выписка со счета и документ об открытии счета должны содержать паспортные данные. Необходимо предоставить отчет за четыре последних завершенных квартала относительно даты подачи заявления.
Образование
Высшее образование по программе специалитета
"Теоретическая экономика", "Экономическая теория", "Математические методы и исследование операций в экономике", "Мировая экономика", "Бухгалтерский учет, анализ и аудит", "Бухгалтерский учет и аудит", "Налоги и налогообложение"
Бакалавриат (магистратура)
"Экономика"
Ученая степень кандидата или доктора экономических наук по научной специальности "Политическая экономия", "Экономическая теория", "Математические, статистические, инструментальные методы в экономике", "Региональная и отраслевая экономика", "Мировая экономика, "Бухгалтерский учет, статистика"..
диплом об образовании.
Если вы работали не менее 2 лет в компании, у которой есть статус квалифицированного инвестора по закону, или от 3 лет — в организации, не имеющей этого статуса по закону или получившей его в силу признания профучастником, при этом осуществляющей сделки с ценными бумагами или производными инструментами. Важно, чтобы ваша должность была связана с торговлей финансовыми инструментами, анализом рисков или подготовкой рекомендаций. Учитывается опыт не старше 5 лет от даты проверки.
Для получения статуса квалифицированного инвестора в этом случае нужно направить в чат клиентской поддержки следующие документы (в виде скан-копий или снимков):
трудовую книжку;
должностную инструкцию.
Если назначение на должность утверждалось Банком России, то стаж и функционал могут быть любыми. Опыт учитывается также не старше 5 лет от даты проверки.
Если у вас есть сертификат.
Также статус квалифицированного инвестора можно получить, если у вас есть сертификат Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CIIA), International Certificate in Advanced Wealth Management" (ICAWM), Investment Management Specialist, Financial Adviser; Certified Financial Planner или Financial Risk Manager (FRM), или Свидетельство о квалификации, выданное в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года № 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации».
В этом случае для получения статуса квалифицированного инвестора необходимо направить в чат клиентской поддержки (в виде скан-копий или снимков):
документ, подтверждающий образование или квалификацию.
Если вы имеете средний доход за последние (законченные) 2 года не менее 12 млн рублей.
Например, если заявление подано 29.07.2025 — проверяемый период с 01.01.2023 по 31.12.2024.
В этом случае для получения статуса квалифицированного инвестора необходимо направить в чат клиентской поддержки (в виде скан-копий или снимков):
справку о доходах;
справку 2НДФЛ.
Примеры:
Если в 2023 году доход клиента – 6 млн., а в 2024 – 20 млн., то средний за два года 13 млн. Соответствует критериям.
Если в 2023 году доход клиента – 12 млн., а в 2024 – 2 млн., то средний за два года 7 млн. Не соответствует критериям.
При среднем доходе за последние (законченные) 2 года не менее 6 млн рублей необходимо иметь образование по специальности и в ВУЗах из пункта 2.
В этом случае для получения статуса квалифицированного инвестора необходимо направить в чат клиентской поддержки (в виде скан-копий или снимков):
справку о доходах;
справку 2НДФЛ;
диплом об образовании.
Примеры:
Если в 2023 году доход клиента – 8 млн., а в 2024 – 5 млн., то средний за два года 6,5 млн. Соответствует критериям.
Если в 2023 году доход клиента – 8 млн., а в 2024 – 2 млн., то средний за два года 5 млн. Не соответствует критериям.
В расчет размера дохода физического лица включаются все виды его доходов в денежной форме, а также в натуральной форме в виде ценных бумаг, учитываемые при определении налоговой базы по налогу на доходы физических лиц в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, без учета полученных физическим лицом налоговых вычетов. В расчет размера дохода физического лица НЕ включаются доходы, облагаемые налогом на доходы физических лиц, полученные физическим лицом от продажи объектов недвижимого имущества.
Если вы квалифицированный инвестор у другого брокера или в управляющей компании и можете предоставить выписку из реестра квалифицированных инвесторов
В этом случае для получения статуса квалифицированного инвестора необходимо направить в чат клиентской поддержки выписку.
Дата выдачи не старше 30 дней на дату предоставления.
2. Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Санкт-Петербургский государственный университет".
3. Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Московский государственный технический университет имени Н.Э. Баумана (национальный исследовательский университет)".
4. Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Санкт-Петербургский государственный морской технический университет".
5. Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации".
6. Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего образования "Российский университет дружбы народов".
7. Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего образования "Московский государственный институт международных отношений (университет) Министерства иностранных дел Российской Федерации".
8. Федеральное государственное образовательное бюджетное учреждение высшего образования "Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации".
9. Федеральное государственное казенное военное образовательное учреждение высшего образования "Военная академия Генерального штаба Вооруженных Сил Российской Федерации".
10. Федеральное государственное казенное военное образовательное учреждение высшего образования "Военная академия Министерства обороны Российской Федерации".
(п. 10 в ред. Указа Президента РФ от 01.09.2021 N 505)
11. Федеральное государственное казенное военное образовательное учреждение высшего образования "Академия Федеральной службы охраны Российской Федерации".
12. Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Всероссийская академия внешней торговли Министерства экономического развития Российской Федерации".
13. Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего образования "Российский университет транспорта".
14. Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Всероссийский государственный институт кинематографии имени С.А. Герасимова".
15. Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Литературный институт имени А.М. Горького".
16. Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Московская государственная консерватория имени П.И. Чайковского".
17. Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Санкт-Петербургская академия художеств имени Ильи Репина".
18. Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Санкт-Петербургская государственная консерватория имени Н.А. Римского-Корсакова".
Статус квалифицированного инвестора предоставляется бессрочно.
Если у вас есть вопросы,
задайте их в онлайн-чате или позвоните на горячую линию по номеру *1945 (бесплатно по России для МТС, «Билайна», «МегаФона» и Tele2).
